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2019期貨從業資格考試法律法規每日一練(10月6日)

來源:233網校 2019年10月6日

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2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(10月6日)

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【單選題】期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式,由()制定。

A.期貨公司

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.中國證監會

參考答案:B
參考解析:根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十五條的規定,期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式,由中國期貨業協會制定。

【多選題】下列選項中屬于《期貨從業人員管理辦法》規定的期貨從業人員的是()。

A.期貨公司的管理人員和專業人員

B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員

C.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員

D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員

參考答案:ABCD
參考解析:《期貨從業人員管理辦法》第四條規定,本辦法所稱期貨從業人員是指:①期貨公司的管理人員和專業人員;②期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員;③期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員;④為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員;⑤中國證監會規定的其他人員。

【判斷題】根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》投資者對其提供的信息和證明材料的真實性、準確性和完整性負責。()

A.錯

B.對

參考答案:B
參考解析:《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第六條規定,投資者對其提供的信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責,并配合經營機構進行適當性評估、分類及匹配管理。投資者提供的信息發生重要變化,可能影響其投資者分類的,應當及時告知經營機構。

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