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2019年證券從業《金融市場基礎知識》習題練習(11.25)

來源:233網校 2019年11月26日

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2019年《金融市場基礎知識》習題練習(11.25)

1.歐式權證可以在()行權。

A.權證到期日之前任何交易日

B.權證到期日當日

C.權證到期日之前一段規定時間內

D.權證到期日之后任何交易日

參考答案:B
參考解析:選項 B 正確:按照權證持有人行權的時間不同,可以將權證分為美式權證、歐式權證、百慕大式權證等類別。美式權證可以在權證到期日之前任何交易日行權;歐式權證僅可以在到期日當日行權;百慕大式權證則可在到期日之前一段規定時間內行權。

2.由于金融機構之間存在復雜的債權、債務關系,一家金融機構出現危機可能導致多家金融機構接連倒閉的“多米諾骨牌”現象。這說明金融風險具有()。

A.擴散性

B.隱蔽性

C.周期性

D.不確定性

參考答案:A
參考解析:選項 A 正確:金融風險的擴散性是指由于金融機構之間存在復雜的債券、債務關系,一家金融機構出現危機可能導致多家金融機構接連倒閉的“多米諾骨牌”現象。

3.我國目前的期權品種包括()。

Ⅰ.50ETF 期權

Ⅱ.利率期權

Ⅲ.場外期權

Ⅳ.互換期權

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案:A
參考解析:選項 A 正確:我國目前的期權品種包括在上海證券交易所上市交易的股票期權——50ETF 期權,以及在證券公司機構間與證券公司柜臺市場交易的場外期權。

4.利率期限結構的理論不包括()。

A.市場預期理論

B.流動性偏好理論

C.無套利定價理論

D.市場分割理論

參考答案:C
參考解析:利率期限結構的理論包括:(1) 市場預期理論;(2) 流動性偏好理論;(3)市場分割理論。

5.下列關于證券存管的說法,正確的是()。

A.證券交易所可以代為證券公司處理有關存管證券權益的事務

B.證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一交給證券交易所保管

C.證券監督管理機構不可以代為證券公司處理有關存管證券權益的事務

D.證券登記結算機構不可以代為證券公司處理有關存管證券權益的事務

參考答案:C
參考解析:選項 C 正確:證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一交給證券登記結算機構保管(B 錯誤),并由后者代為處理有關證券權益事務的行為,即證券登記結算機構可以代為證券公司處理有關存管證券權益的事務(A、D 錯誤,C 正確。

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